Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Закон сша о противодействии коррупции за рубежом». Также Вы можете бесплатно проконсультироваться у юристов онлайн прямо на сайте.
С другой стороны, такими изменениями можно обеспечить возможность ответить на действия в отношении России за рубежом, такие как арест активов по иску акционеров ЮКОСа», — не исключает Александров.
Для FCPA и UKBA существуют соответствующие руководства со стороны регуляторов с требованиями к корпоративным Комплаенс программам. Это регуляторные ожидания от системы антикоррупционных мероприятий, которые должны быть внедрены на уровне компаний. Департамент юстиции США совместно с Комиссией по ценным бумагам США в 2012 году выпустил практическое руководство по FCPA («FCPA руководство»).
Очевидно, что регуляторы избегают прямого названия служб, делая упор на необходимости реализации соответствующего функционала. Например, оценка коррупционных рисков может быть частью корпоративного риск-менеджмента. За это направление может отвечать отдельный департамент. Альтернативный вариант — оценивать риски может Комплаенс служба.
Spotlight on Foreign Corrupt Practices Act
Исключение составляет деятельность специальных агентств по найму, имеющих разрешение участвовать в наборе на государственную службу.
Только во второй половине XX столетия, когда борьба с коррупцией в ряде стран была возведена в ранг государственной политики, удалось добиться минимизации ее влияния на все сферы жизнедеятельности общества.
Попытки правящих кругов США заставить принять другие страны законы, аналогичные FCPA, успехами не увенчались. В октябре 1995 г. Министерство торговли США при содействии ЦРУ и других спецслужб подготовило закрытый доклад для Конгресса и краткий открытый вариант для общественности об использовании взяток иностранными конкурентами американского бизнеса.
Что нужно сделать? Задавать тон сверху
Принятие Закона Сарбейнза-Оксли повлияло и на применение Закона о коррупции за рубежом, усилив те требования, которые были установлены в FCPA.
Характерный признак многих крупных организаций — размытость зон ответственности между контрольными подразделениями, например, в сфере внутренних проверок и расследований. Неудивительно, что отсутствие четкого распределения функционала еще до старта внедрения зарубежных антикоррупционных требований может существенно снизить эффективность антикоррупционной Комплаенс программы.
И надо подчеркнуть, что законы США о санкциях против отдельных государств были, пожалуй, единственной категорией законов, которые уже несколько десятилетий назад имели экстерриториальный характер. Так, ещё в 70-е годы ХХ века США пытались сорвать сделку «газ — трубы» («сделка века») между Советским Союзом и западноевропейскими компаниями.
Поэтому я очень рад, что теперь у нас есть новый документ, позволяющий бороться с этим бедствием на глобальном уровне. Принятие Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции даст ясно понять, что международное сообщество полно решимости предотвращать и искоренять коррупцию.
Все о compliance — управлении рисками в современной компании
Однако начиная с 2005 г. число расследований в рамках FCPA, проводимых министерством юстиции США (DOJ), Комиссией США по ценным бумагам и биржам (SEC) и Федеральным бюро расследований (FBI), возросло приблизительно с пяти в год до 40 только в 2009 г.
В законах штатов содержатся запреты на закупки товаров и услуг у зарубежных компаний, замеченных в сотрудничестве с государствами, занесенными в «черные списки» американского правительства.
Нью-Йоркская биржа — ведущая мировая торговая площадка. Накануне последнего финансового кризиса ее совокупная капитализация равнялась 21 трлн. долл.; на бирже торговались ценные бумаги 447 иностранных компаний из 47 стран с общей рыночной капитализацией 7,5 трлн. долл.
Впоследствии действия, совершенные за границей, упущения, частные коррупционные преступления и коррупция через посредников также были добавлены к списку нарушений.
Как Вашингтон применяет Закон о коррупции за рубежом
Многие европейские страны приняли после присоединения к выше перечисленным конвенциям свои законы о борьбе с коррупцией (или внесли поправки и дополнения в ранее действовавшие). Они не имеют столь ярко выраженного экстерриториального характера, как американский закон FCPA.
The FCPA also requires issuers to maintain accurate books and records and have a system of internal controls sufficient to, among other things, provide reasonable assurances that transactions are executed and assets are accessed and accounted for in accordance with management’s authorization.
Как утверждает, например, Збигнев Бжезинский, только российские граждане держат в американских банках примерно 500 млрд. долларов.
The Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), enacted in 1977, generally prohibits the payment of bribes to foreign officials to assist in obtaining or retaining business. The FCPA can apply to prohibited conduct anywhere in the world and extends to publicly traded companies and their officers, directors, employees, stockholders, and agents.
По данным следствия, начиная с 2006 года преступная группа во главе с Фирташем заплатила не менее $18,5 млн взяток для получения лицензий на добычу полезных ископаемых в индийском штате Андхра-Прадеш.
ESt�PL�Rl��8��x��J�DJ�$J�dJ�J�TJ�4J�tJ� ʨLʬ,ʪlʮʩ\ʭPARaQQSq�PI�Ri�QY�SyUPEUReUQUUSu�PM�����TGuUO��@ �H��DM�L��B-�J��Fm�N��A�N�.
В этом отношении представляет интерес опыт тех государств, которые сравнимы с Россией по численности управленческого аппарата. Это, прежде всего, США, Германия, Великобритания, Франция, Китай и ряд других стран.
Законодательство США предусматривает наказание за дачу и получение вознаграждения за услуги, входящие в круг обязанностей должностного лица. Поощрения, по американскому праву, чиновник может получить только официально – от правительства. Наказание за нарушение этой нормы – штраф или лишение свободы до 2 лет, или совокупность наказаний.
Во-первых, даже неамериканские компании подпадают под действие FCPA, если они осуществляют деятельность на территории США, их акции котируются на американских биржах или они действуют от имени американской компании в связи с незаконной выплатой иностранному должностному лицу.
Вокруг данного определения велись наиболее ожесточенные споры. Эксперт от Франции, например, заявил, что предложенная дефиниция носит явно догматический характер, не учитывает особенностей национального языка и перевода. Так, если в английском варианте под «коррупцией» понимается мздоимство, то французы ассоциирует данное явление со взяточничеством либо подкупом.
Началась активная работа над проектом Закона, который бы мог препятствовать коррупционной деятельности на зарубежных рынках, и в 1977 году Президент США Джимми Картер подписал Закон о коррупции за рубежом, тем самым открыв новый этап в борьбе с коррупцией не только в США, но и во многих других государствах.
Коррупция в США: как это работает
Даже если фактически взятка не передавалась, но было дано обещание ее передать, возникает основание для возбуждения дела о нарушении Закона о коррупции. Кроме того, взяткой будет являться не только денежная сумма или подарок, переданный должностному лицу, но и оказанные услуги или иные преимущества, при этом не устанавливается минимальный размер таких сумм.
Фрагментарные антикоррупционные действия, например, «Линия сообщения о нарушениях» при Службе безопасности без регуляторных элементов программы (тренинги для персонала, механизм оценки коррупционных рисков и т.п.) не будут считаться полноценным соблюдением законов.
Резкое усиление экстерриториального характера американских законов произошло после событий 11 сентября 2001 года. Тогда в США был принят закон, который обычно называют Patriot Act и который под предлогом борьбы с международным терроризмом дал американским государственным ведомствам, спецслужбам и судам большие полномочия вмешиваться в дела других государств.
FCPA предусматривает два обстоятельства, оспаривающих обвинение, и одно исключение. Первое обстоятельство учитывается, если данная выплата была законной в соответствии с законами неамериканской страны. Однако, это обстоятельство очень слабое, так как фактически предполагает наличие в законодательстве других стран положений, подтверждающих законность данного платежа.
Кто относится к «контрольным службам»?
Национальные лица — это физические или юридические лица, в дополнение к гражданам и резидентам США, чьим основным местом деятельности являются США или которые зарегистрированы в соответствии с законодательством США.
Однако и тут делаются оговорки. Первая заключается в том, что невыполнение эмитентами указанных требований не ведёт к уголовной ответственности, если никто не действовал «заведомо в обход системы внутреннего учёта и контроля, заведомо не уклонялся от её реализации, или же заведомо не подделывал какие-либо книги, записи или счета». Тут возникает вопрос трактовки понятия «заведомо».
Он считается первым в мире законом о запрете подкупа иностранных должностных лиц, но до середины прошлого десятилетия применялся достаточно редко. Толчком к принятию данного закона послужил скандал, который разразился в 1977 году. В центре скандала оказалась американская авиастроительная компания «Локхид» и правительство Японии.
Ст.2.6 КоАП (административная ответственность иностранных граждан, лиц без гражданства и иностранных юридических лиц) предлагается дополнить положением, согласно которому иностранное юрлицо, нарушившее ст.19.28 КоАП, должно нести ответственность на общих основаниях.
The link you have selected is located on another server. Please click on the OK button below to proceed to the selected site.
Вторая оговорка заключается в том, что можно, например, делать подарки для возмещения затрат понесённых должностным лицом при поездке на переговоры с компанией. Указано, что затраты при этом должны быть «допустимые и добросовестные», но нет расшифровки, что конкретно под этим понимать.
Конвенция вновь подтверждает значение таких основных ценностей, как честность, уважение верховенства права, подотчетность и транспарентность в деле содействия развитию и в работе по совершенствованию нашего мира на благо всех».
Исходя из этого определения, получается, что нельзя использовать деньги, подарки и прочее только для получения или продления новых контрактов. Однако, если нужно всего лишь ускорить исполнение «иностранным должностным лицом» его непосредственных обязанностей, то ничего противозаконного тут нет.
Это статья о коррупции. Но не о коррупции как o биче российского общества и вреде, который она причиняет. Это не нравоучение, а статья о фактах, а именно о том, что эти факты значат для вас, руководителя бизнеса в сегодняшней России.
В частности, к ним относятся лицензионные платежи, регистрационные платежи, таможенные пошлины, осуществление которых не нарушает положения Закона.
Оккупация под видом борьбы с коррупцией
И только 31 октября 2003 года была принята Конвенция ООН против коррупции. На сегодня её подписали 140 стран. Великобритания, США и Россия конвенцию подписали и ратифицировали [5].
Он применим «к действиям лица, обстоятельствам или результатам, если (i) такое лицо осознаёт, что это лицо является субъектом таких действий, что такие обстоятельства существуют, или что такой результат наверняка будет иметь место; или (ii) такое лицо твёрдо уверено в том, что такие обстоятельства существуют, или что такой результат наверняка будет иметь место.
Оба закона имеют экстерриториальное действие и направлены на борьбу с подкупом чиновников. По количеству расследований и суммам наложенных штрафов безоговорочное лидерство удерживает американский акт, принятый в 1977 году.